关于优化融资融券业务风险管理指标的公告（2023年6月6日生效）
尊敬的投资者：
为更好地推动业务开展，防范业务风险，服务投资者，我公司现对下列融资融券业务风险管理指标进行优化调整，详情如下：
一、沪深交易所证券持仓集中度
（一）沪深交易所股票持仓集中度
将沪深交易所股票（含存托凭证，下同）划分为A/B/C/D/E五个类别，投资者通过信用账户买入某一类别股票委托成交后，账户内该单一股票或该类别全部股票市值占信用账户总资产的比例不得超过对应维持担保比例区间的个股或板块集中度上限。
（证券所属类别详见我公司网站公示信息）
1.A类股票持仓集中度
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维持担保比例 |
A类股票个股集中度上限 |
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上市前5个交易日（含） |
上市5个交易日后 |
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X＜200% |
40% |
80% |
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X≥200% |
50% |
100% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
2.B类股票持仓集中度
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维持担保比例 |
主板B类股票个股集中度上限 |
双创板B类股票个股集中度上限 |
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上市前5个交易日（含） |
上市5个交易日后 |
上市前5个交易日（含） |
上市5个交易日后 |
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X＜180% |
30% |
60% |
25% |
50% |
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180%≤X＜200% |
40% |
80% |
30% |
70% |
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X≥200% |
50% |
100% |
40% |
80% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
3.C类股票持仓集中度
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维持担保比例 |
主板C类股票个股集中度上限 |
双创板C类股票个股集中度上限 |
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上市前5个交易日（含） |
上市5个交易日后 |
上市前5个交易日（含） |
上市5个交易日后 |
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X＜180% |
25% |
50% |
20% |
40% |
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180%≤X＜240% |
35% |
70% |
30% |
60% |
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240%≤X＜300% |
40% |
80% |
35% |
70% |
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X≥300% |
50% |
100% |
40% |
80% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
4.D类股票持仓集中度
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维持担保比例 |
D类股票集中度上限 |
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个股集中度上限 |
板块集中度上限 |
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X＜180% |
20% |
20% |
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180%≤X＜240% |
20% |
30% |
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240%≤X＜300% |
25% |
35% |
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X≥300% |
30% |
40% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
5.E类股票持仓集中度
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维持担保比例 |
E类股票集中度上限 |
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个股集中度上限 |
板块集中度上限 |
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X＜180% |
0% |
0% |
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180%≤X＜240% |
20% |
20% |
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240%≤X＜300% |
20% |
20% |
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X≥300% |
20% |
20% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
（二）沪深交易所非股票类可充抵保证金证券持仓集中度
沪深交易所非股票类可充抵保证金证券中，公开募集基础设施证券投资基金（REITs）及可转换债券单一证券持仓集中度上限参照主板B类股票上市5个交易日后标准执行，投资者通过信用账户买入上述类别证券委托成交后，账户内该单一证券市值占信用账户总资产的比例不得超过对应维持担保比例区间的单一证券集中度上限。
其余类别可充抵保证金证券（包括国债，非REITs基金等）不做集中度控制。
二、北交所融资融券业务风险管理指标
（一）北交所证券持仓集中度
投资者通过信用账户买入北交所证券委托成交后，账户内该单一北交所证券或全部北交所证券市值占信用账户总资产的比例不得超过对应维持担保比例区间的单一证券或板块集中度上限。
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维持担保比例 |
单一证券集中度上限 |
板块集中度上限 |
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X≤180% |
10% |
15% |
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180%＜X≤240% |
15% |
20% |
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240%＜X≤300% |
20% |
25% |
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X>300% |
25% |
30% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
（二）北交所融资融券业务总量控制指标
1.单一客户北交所证券融资规模≤公司净资本的1%；
2.单一客户北交所证券融券规模≤公司净资本的1%；
3.单一客户单一北交所证券持仓市值≤该股票总市值的2%；
4.公司单一北交所证券持仓市值≤该股票总市值的5%；
5.公司单一北交所证券持仓市值≤公司净资本5%。
上述风险管理指标自 2023 年 6 月 6 日起生效。
公司将在符合监管要求的前提下，根据实际情况对相关风险管理指标进行调整，并及时进行相应公告，敬请投资者留意。
华林证券股份有限公司
2023年5月23日