近日，广东证监局对辖区证券经纪人张某违法荐股行为作出行政处罚，责令张某停止从事非法证券投资咨询业务，并处没收违法所得4.62万元，罚款1万元。这是自2013年证监会处罚权全面下放以来，派出机构首例进行处罚的非法证券咨询案。

2012年5月，张某被东莞地区某证券营业部聘为证券经纪人，代理该营业部进行客户招揽、客户服务等活动。由于入行不久，很难发展客户，张某便打起了通过网络进行非法证券咨询的主意。张某先是注册了微信公众号，通过发布股票信息，吸引投资者的关注和加入。

伴随微信的迅速普及，张某微信“粉丝”快速增长，截至2013年8月20日，“粉丝”人数累计超过1.8万。在看到自己人气上升后，张某陆续开通了QQ空间、腾讯微博、新浪博客、金融界直播室等公开网络平台。在上述网络平台上，张某发布大量股市行情信息、荐股信息，吹嘘过往业绩，吸引投资者注意并加入其QQ群，再设法将他们发展成为其所在营业部的客户或个人非法荐股的客户。

经查，张某先后共启用了4个QQ群，群人数一度达到1000多人。其中，人数较多的两个QQ群为潜在客户群，主要是群成员之间互动，张某有时会发布一些股票信息，吊吊大家的胃口，目的在于“培育”客户。另外两个QQ群的成员分别为证券营业部张某名下的客户及其他营业部客户。张某对上述客户提供点对点的荐股服务，不定期通过QQ群和手机飞信发送咨询信息，对股票价格走势进行明确预测，并提供具体股票的选择、买卖时机、买卖价位的直接建议。自2013年5月，张某开始对近百名客户进行收费，每个客户的收费标准在2013年7月以前是380元/季度，7月起涨至680元/季度。截至2013年8月20日，张某共收取荐股费4.62万元。

张某四处撒网，漫天发送荐股短信，终于引来了投资者的警觉并投诉至广东证监局。经初步核查，该局对张某正式立案调查，并于2014年2月作出上述行政处罚。广东证监局在案件调查和审理过程中，始终坚持处罚与教育相结合及过罚相当的原则。在案件调查阶段，调查人员督促张某退还了6000多元的荐股费。考虑到张某积极配合调查及主动退还部分荐股费等情节，监管部门对张某依法从轻处罚。针对张某法制意识淡薄的问题，该局案件审理部门负责人还亲自向张某进行法制宣传教育，让张某认识到违法行为的危害性和严重性，切实做到寓教育于处罚之中。

广东证监局有关负责人指出，近年来我国资本市场快速发展，但不少投资者缺乏投资知识和经验，存在赚快钱的心理，非法证券咨询还有一定的市场，甚至部分证券从业人员也参与其中，导致不少投资者上当受骗，遭受损失。严肃查处该起非法证券咨询案，充分体现了监管部门“打早打小、露头就打”的执法思路，对广东辖区证券机构加强经纪人管理、规范从业人员执业行为将起到教育警示作用。

转自:广东监管局