关于优化信用账户沪深交易所证券持仓集中度管理指标的公告（2023年7月3日生效）
尊敬的投资者：
根据融资融券业务发展需要，防范业务风险的同时便利投资者交易，我司拟对信用账户沪深交易所证券持仓集中度管理指标进行优化调整，详情如下：
一、沪深交易所股票持仓集中度
将沪深交易所股票（含存托凭证，下同）划分为A/B/C/D/E五个类别，投资者通过信用账户买入某一类别股票委托成交后，账户内该单一股票或该类别全部股票市值占信用账户总资产的比例不得超过对应维持担保比例区间的单一证券或所有证券集中度上限（详见下表）。
（证券所属类别详见我公司网站公示信息）
|
维持担保比例 |
A |
B |
C |
D |
E |
|||
|
主板 |
双创 |
主板 |
双创 |
|||||
|
单一证券 |
所有证券 |
|||||||
|
X＜180% |
80% |
60% |
50% |
50% |
40% |
20% |
10% |
10% |
|
180%≤X＜200% |
100% |
80% |
70% |
70% |
60% |
40% |
20% |
20% |
|
200%≤X＜240% |
100% |
100% |
80% |
80% |
70% |
50% |
30% |
40% |
|
240%≤X＜400% |
100% |
100% |
100% |
100% |
90% |
70% |
40% |
60% |
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X≥400%或无负债 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
二、沪深交易所非股票类可充抵保证金证券持仓集中度
沪深交易所非股票类可充抵保证金证券中，公开募集基础设施证券投资基金（REITs）及可转换债券单一证券持仓集中度上限参照主板B类股票标准执行，投资者通过信用账户买入上述类别证券委托成交后，账户内该单一证券市值占信用账户总资产的比例不得超过对应维持担保比例区间的单一证券集中度上限。
其余类别可充抵保证金证券（包括国债，非REITs基金等）不做集中度控制。
上述风险管理指标自 2023 年 7月 3 日起生效。
公司将在符合监管要求的前提下，根据实际情况对相关风险管理指标进行调整，并及时进行相应公告，敬请投资者留意。
华林证券股份有限公司
2023年6月27日