投资者关系

Investors
2014
07-10

券商非现场开户业务潜在的洗钱风险分析

    随着证券业务的创新发展,目前大部分券商均可为客户办理非现场开户业务。那么,在非现场开户业务开展过程中是否存在可能被犯罪分子所利用的洗钱盲点呢?本文...

2014
03-31

什么是反洗钱

什么是反洗钱?    答:反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融...

2014
03-31

金融机构应履行哪些反洗钱义务?

金融机构应履行哪些反洗钱义务? 答:根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定,金融机构应履行的反洗钱义务主要包括: 1、金融机构及其分支机构应当依...

2014
03-31

开展反洗钱工作的意义是什么?

开展反洗钱工作的意义是什么? 答:开展反洗钱工作的意义体现在以下几方面: 1、有利于及时发现洗钱活动,追查并没收犯罪所得,遏制洗钱犯罪及其上游犯罪,维护经济安全和社会稳定...

2014
03-31

《中华人民共和国反洗钱法》赋予金融机构哪些权利?

《中华人民共和国反洗钱法》赋予金融机构哪些权利? 答:1、免责权、请求保护权。《中华人民共和国反洗钱法》第六条:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易...