交易所建立功能强大的防控内幕交易的监察系统
作者： 来源： 发表日期：2015-03-12 16:17:13 点击数:0
监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统。系统集成了交易、登记、结算数据和上市公司、证券公司等相关信息，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析，是功能强大的综合监控分析平台。上交所异动指标分为4大类72项，敏感信息分为11大类154项；深交所建立了9大报警指标体系，合计204个具体项目，其中包括典型内幕交易指标7个，市场操纵指标17个，价量异常指标15个。交易所监察系统实现了信息分类实时报警、快速处理，能够及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为和重大异常交易行为。
每一个投资者从开户的第一天起，其所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监察系统的监控视野。监察系统还建立内幕信息知情人数据库，并设计了一系列报警和分析模块。一旦上市公司重大信息发布前股票交易异常，触及内幕交易报警指标阀值，监察系统将自动进行报警，为监控人员及时提供发现涉嫌内幕交易行为的线索。刘宝春、李启红等内幕交易案就是沪深交易所通过重大信息公告前有异常交易分别发现的。
经过多年努力，证券交易所建立起完备的内幕交易综合防控体系和察觉内幕交易的快速反应机制，仅2012年1至7月，沪深证券交易所市场监察部门就向证监会上报市场案件线索131件，占市场案件线索的51.8%，其中内幕交易和市场操纵案件线索占比达95.4%。
实践表明，交易所完善的监控机制既能发现“小老鼠”，也能揪出“大老虎”，投资者只要利用了内幕信息从事了内幕交易，无论手段多么隐蔽，都难逃监管部门的“法眼”，并最终受到法律应有的制裁，付出惨重的代价。
转自:广东监管局
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