关于签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的客户提示
尊敬的投资者：
为规范上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称可转债）市场发展，引导投资者理性参与可转债交易，按照中国证监会统一部署，沪深交易所发布了《关于做好向不特定对象发行的可转换公司债券业务投资者适当性管理工作的通知》、《关于签署<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书>相关事项的通知》，自2020年10月26日起实施。为确保可转债投资者适当性管理工作规范有序开展，现将有关事项通知如下：
一、投资者适当性管理的具体安排
1．普通投资者参与可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《华林证券股份有限公司向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）；投资者未签署《风险揭示书》的，无法参与可转债申购或委托买入，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。
2．符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者可豁免上述要求。
二、风险揭示书签署及权限开通
投资者可以通过华林财富APP、华林证券微信公众号或网上营业厅签署《风险揭示书》并开通可转债交易权限。
三、其他重要提示
《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明可转债交易的所有风险，投资者参与交易前，应当认真阅读有关法律法规、交易所和登记结算机构业务规则等相关规定和《风险揭示书》的全部内容，熟悉并遵守可转债所特有的规则，全面了解可能存在的投资风险，审慎评估自身风险承受能力及财务状况，避免因参与可转债交易遭受难以承受的损失。
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华林证券股份有限公司
2020年9月21日