尊敬的投资者：

为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，我公司将持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关反洗钱法律法规的规定，对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应限制措施。现将具体事宜公告如下：

一、界定标准

1、客户账户休眠冻结标准

在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，且

（1）自2016年10月1日起无任何交易或转账记录；

（2）截至2019年10月1日，证券资产余额为0，同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于100元。

我司将采取的限制措施包括但不限于限制买入、限制卖出、限制资金转入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定、限制办理新业务等限制措施。

客户身份信息范围

（1）个人客户信息包括但不限于姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

（2）机构客户信息包括但不限于名称、住所、经营范围；依法设立或经营的证照类型、号码和有效期限；法定代表人、负责人、授权办理业务人员、控股股东或实际控制人姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限。

2、客户账户限制标准

不满足上述账户休眠冻结标准，但存在客户身份信息不完善或不真实，或留存证件已失效等客户账户，我公司将根据具体情况，采取相应限制措施，包括限制资金转入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定、限制办理新业务等限制措施。

如何查看预留信息：

关注我司微信公众号“华林证券”（hlzqcfgl），点击【账户助手】-【业务办理】-【基本资料】查看。

二、执行时间

我司将从2019年12月1日起，对届时仍存在身份信息不完善的账户，分批次开展客户账户限制工作。若您的账户身份信息有缺失或不真实的，请务必于12月1日前更新、规范账户身份信息。

三、身份信息完善

为不影响您的账户正常使用，请您配合我公司的客户身份信息完善工作，具体参见以下方式：

1、持有效二代身份证的个人客户可到我司任一营业网点办理，或登录我公司网站-【网上营业厅】-【自助服务】-【修改个人信息】&【身份证信息更新】或华林证券APP -【业务办理】-【修改个人信息】&【身份证信息更新】进行完善。

2、持其他类型身份证件的个人客户及机构客户（包括产品客户）请在2019年12月1日前携带有效身份证件及其他相关资料就近到任一营业网点进行更新，我司将为您核实身份基本信息并完成信息补录。

四、客户账户休眠、限制后续处理

若您的账户已被采取休眠或限制措施，您本人可凭有效身份证件到我司营业网点办理激活手续。待您完善身份信息后，我们将为您解除账户限制。如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线4001883888。

感谢您的支持与配合！                                                          

                                                                   华林证券股份有限公司                                         

                                                                         2019年10月23日